2016年，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編制了《江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫標(biāo)績效評價(jià)工作指南》（以下簡稱“指南”）。指南指出，按照“低門檻進(jìn)入、高標(biāo)準(zhǔn)培育”和“實(shí)施-改進(jìn)-再實(shí)施”螺旋式上升的培育思路，引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際自主選擇幾個(gè)模塊進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建與運(yùn)行并通過績效評價(jià)，在取得貫標(biāo)成效的基礎(chǔ)上逐步推廣為整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建與運(yùn)行并通過認(rèn)證。

基于這樣的理念，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系分解成基礎(chǔ)管理、高級管理、研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷售管理等六個(gè)模塊?；A(chǔ)管理模塊為必選模塊，是企業(yè)貫標(biāo)的基礎(chǔ)和主體，是企業(yè)貫標(biāo)必須要做的工作，包含了標(biāo)準(zhǔn)條款中有關(guān)機(jī)構(gòu)、制度、人員、經(jīng)費(fèi)等相關(guān)內(nèi)容。高級管理模塊為附加模塊，是標(biāo)準(zhǔn)條款中要求較高或企業(yè)貫標(biāo)時(shí)非必須要做的內(nèi)容，企業(yè)可根據(jù)自身情況選擇不做或只做其中的部分內(nèi)容，做到位的部分在計(jì)入成績時(shí)進(jìn)行加分。研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷售管理四個(gè)模塊為可選模塊，包含了標(biāo)準(zhǔn)條款中有關(guān)立項(xiàng)、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后等內(nèi)容，企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)從可選模塊中選擇1-4個(gè)模塊即可。

企業(yè)貫標(biāo)是否應(yīng)該選擇研發(fā)管理模塊呢？指南對此進(jìn)行了規(guī)定，企業(yè)具有下列條件之一的，則應(yīng)該選擇該模塊：

1、企業(yè)質(zhì)量管理體系審核是否涵蓋7.3設(shè)計(jì)（2008版本）或8.5產(chǎn)品服務(wù)和開發(fā)（2015版本）？

2、是否有工程技術(shù)研究中心或企業(yè)技術(shù)中心？

3、是否有產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目、技術(shù)類公關(guān)項(xiàng)目或具備自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？

4、企業(yè)研發(fā)投入占銷售額比重是否高于2%？

5、有其他與研發(fā)相關(guān)的活動(dòng)的。

可見，研發(fā)管理模塊應(yīng)該視為絕大多數(shù)績效評價(jià)申請企業(yè)的必選模塊，其涉及的條款包含8.1立項(xiàng)（a、b、c）和8.2研究與開發(fā)（a、b、c、d、e、f），共9個(gè)，得分為18分（全條款貫標(biāo)時(shí)，總分為111分）。覆蓋條款數(shù)量多，分?jǐn)?shù)占比高，涉及企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)項(xiàng)目多，是審核的重點(diǎn)，也是貫標(biāo)的難點(diǎn)。根據(jù)指南規(guī)定，下文對審核要點(diǎn)、詢問點(diǎn)、查驗(yàn)點(diǎn)和判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簡單介紹。

需要注意的是，現(xiàn)場審核得分為各省轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推薦績效評價(jià)優(yōu)秀企業(yè)的主要依據(jù)，也就是獲得省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局20萬獎(jiǎng)勵(lì)的關(guān)鍵。 

條款一：8.1立項(xiàng)

立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

（a）分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；

（b）通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

（c）進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。

1、審核要點(diǎn)

立項(xiàng)階段是否進(jìn)行技術(shù)、市場信息收集和分析，是否對項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估。

2、詢問

公司是否有年度研發(fā)計(jì)劃？是否有研發(fā)流程？目前研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)展情況？項(xiàng)目立項(xiàng)階段是否有檢索？在項(xiàng)目立項(xiàng)前是否開展了市場調(diào)研？立項(xiàng)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估工作是如何開展的？

3、查驗(yàn)

立項(xiàng)報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告、市場調(diào)研報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。

4、判斷標(biāo)準(zhǔn)

符合：上述報(bào)告都有且內(nèi)容真實(shí)。

不符合：上述報(bào)告不完整或內(nèi)容不真實(shí)。 

條款二：8.2研發(fā)

研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

（a）對該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；

（b）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

（c）跟蹤與監(jiān)控研發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

（d）督促研究人員及時(shí)報(bào)告研發(fā)成果；

（e）及時(shí)對研發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（f）保留研發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

1、審核要點(diǎn)

研發(fā)過程中是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析與跟蹤，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2、詢問

研發(fā)階段是否開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索與分析？是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃？在專利、各類文獻(xiàn)跟蹤方面，是否明確跟蹤內(nèi)容、跟蹤頻次？如在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)與研究開發(fā)相關(guān)度特別高的專利文獻(xiàn)，會(huì)如何應(yīng)對？是否遇到過研發(fā)過程中調(diào)整研發(fā)方向的情況？如果有，是在什么情況下？研發(fā)形成成果的報(bào)告頻率如何？研發(fā)成果向誰報(bào)告？對研發(fā)成果是如何組織評估、確認(rèn)的？研究開發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄是如何管理的？

3、查驗(yàn)

研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、研發(fā)階段的定期知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索記錄、研究成果報(bào)告、研發(fā)成果評估記錄（可以抽查形式請企業(yè)提供一套從研發(fā)立項(xiàng)到研發(fā)結(jié)項(xiàng)完整的研發(fā)記錄）

4、判斷標(biāo)準(zhǔn)

符合：上述報(bào)告與記錄都有且內(nèi)容真實(shí)。

不符合：上述報(bào)告與記錄有缺失或內(nèi)容不真實(shí)。